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人大商学院教授宋常简历照片,宋常内幕交易案解密(2)

来源:未知 |发布时间:2017-03-02 10:33:39

  
2015年4月,证监会深圳专员办接到上交所线索,称2015年1月26日,国发股份发布股票停牌公告,拟进行重大资产重组。停牌前“张某瑶”、“邢某”账户大量买入该股,交易行为异常,被大数据系统捕捉到,疑似内幕交易。随后,深圳专员办组成调查组,项飞和余晶就是主办人员。
  
经项飞他们调查,国发股份拟收购海格通信(11.950, 0.00, 0.00%)子公司摩诘创新的事项为内幕信息,该信息形成于2014年10月29日,公开于2015年3月7日。陈某与国发股份负责人潘某斌见面,受潘某斌之托帮助国发股份寻找重组项目公司,陈某推荐了海格通信的子公司摩诘创新,是重组项目的介绍人,全程参与该重大资产重组事项,陈某为内幕信息知情人,知悉内幕信息的时间不晚于2014年11月30日。
  
而宋常与内幕信息知情人陈某的关系密切,陈某为国发股份重大资产重组事项的内幕信息知情人,在内幕信息公开前,宋常与陈某有2次电话联系。
  
“陈某是谁?我对这个人没有印象”。宋某继续否认,当询问到下午五六点时,宋常就反复催促项飞和余晶,称他晚上还要给一百多位学生上课,不能耽误。
  
(摘自摩登先生网:MrModern.Com)

“当时我们也很两难,一方面询问还没进行完,另一方面又不能耽误一百多位学生。”项飞回忆,“我们提出等他上完课再进行询问,我和余晶坐在宋常办公室边聊天等他的时候,他时不时过来看看而且对我们表现得十分警觉,这引起我们的注意,难道这办公室有什么秘密?”
  
当着他面,项飞根据《证券法》第一百八十三条对宋常的办公室进行了现场检查,果然不出项飞所料,他们在办公桌里面发现了宋常隐藏的重要证据,这个证据确定了他和陈某的关系,对定案具有十分重要的作用。
  
“世上没有不透风的墙,语言可以否认一切,但证据可以还原过去”。项飞指出,在跟踪宋常这条线索的同时,他们还跟着陈某这条线。
  
陈某在资本市场做并购掮客很多年了,经常被证监会作为内幕信息知情人进行排查,对稽查人员的调查方法、调查重点、关键点都很清楚,对任何调查人员来说都算是硬钉子。最开始陈某就把关于宋常的一切资料都删除得干干净净了,试图把宋常掩藏起来。而且陈某除了本名以外,还请大师另外取了个别名叫陈某某,对外都自称陈某某。国发股份董事长说是请陈某某帮忙介绍并购对象,调查组就把陈某某作为内幕信息知情人进行重点排查,但宋常的社交圈里也找不到一个叫陈某某的。
  

(摘自摩登先生网:MrModern.Com)


基于上述两个原因,最开始调查人员并未能将陈某某和宋常关联起来。直到从其他涉案当事人处收集都更多的数据,通过对海量数据进行逐一筛查对比,调查人员发现惊奇的发现陈某某和陈某竟然是同一个人,但这人在宋常的社交圈里叫陈某,所以最开始调查人员没有能关联起来二人。把两者关联起来后,调查人员再进一步深挖掘,发现二人关系密切,陈某曾在中国人民大学攻读工商管理硕士研究生期间,宋常为其导师,毕业后一直有联系。宋常还在陈某的公司兼任首席经济顾问。陈某平日从事项目中介业务,有赖于宋常,在获取资产转让方或收购方信息后,多次请宋常帮忙介绍对手方,若买卖双方有意向,二人便合作推进并购工作。停牌前,宋常与内幕信息知情人陈某存在直接联系。
  
事情到此就算有眉目了,拿到宋常与陈某关系的证据后,项飞松了一口气,他站在中国人民大学的门口,迎着晚风,和余晶相视一笑,摸着早已经饿憋的肚子,特豪气的说了句“走,我请你吃煎饼果子”,项飞说这是那段时间他吃过的最好吃的晚餐。

  
千般抵赖赖不过如山铁证
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在确认了宋常与陈某的关系后,项飞和余晶的下一个攻坚难点就是,宋常与“张某瑶”、“邢某”账户等两个异动账户是否有直接关联。
  
经过对宋常关系网的梳理,项飞了解到,“邢某”、“张某瑶”是宋常学生,对于两个账户,宋常表示只是偶尔对账户进行打理,对账户资金也说是对邢某、张某瑶两位学生的无偿资助,试图从操作、资金两方面让“邢某”、“张某瑶”两个账户与自己划清界限;对买入“国发股份”也找了看似合理的理由,说是自己经过财务分析认为国发股份迟早会重组,所以赌重组;还提供一些虚假证据资料,试图误导项飞和余晶。

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